如何避免资金汇出时的外汇登记错误？ODI与37号文登记的区别是什么？

这是一个非常关键的技术性问题，尤其在涉及创始人股权架构调整时，混淆ODI备案和37号文登记是导致资金汇出失败的常见原因。两者针对的对象和目的完全不同，不能混为一谈。

ODI备案与37号文登记的关键区别 🔑

核心区别在于资金的“使用者”和“出资性质”：

1. ODI备案（针对境内企业对外投资）

办理主体： 境内企业（法人主体）。

适用场景： 当境内的公司/企业，使用其自有或募集的资金，去境外设立新的子公司、并购新的实体，或者对已有的境外子公司进行增资或股权转让时，必须走ODI备案流程。

目的： 规范境内企业对境外的直接投资行为。

2. 37号文登记（针对个人或境内权益出资）

办理主体： 境内个人（创始人或股东）。

适用场景： 当创始人或股东，将其在境内的资产、权益（如境内公司的股权权益）作为出资投入到境外新设或持有的公司（通常是搭建红筹架构时），必须办理37号文登记（即《关于境内居民通过境外融资持有境内企业股权的登记要求》）。

目的： 规范境内居民通过境外融资控股境内企业的行为，确保个人资产合规出境或用于境外投资。

实操规划建议

您需要根据实际情况来确定执行顺序：

• 如果您的投资行为是境内公司（法人）主导的对外直接投资，主要走ODI备案。
• 如果您的资金出境是为了创始人个人完成对境外控股公司的出资，尤其是涉及境内股权权益作为出资，则必须同步办理37号文登记。

在搭建红筹架构ODI项目中，这两者往往需要同步规划和操作。如果只办理了公司层面的ODI备案，而忽略了个人股权的出资登记，那么后续要汇出资金进行增资或支付股权款时，银行将无法操作，资金就会被堵在途中。