香港盈透证券的违规事件具体是什么情况？
4月28日，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）谴责盈透证券香港有限公司（盈透证券），并对其处以罚款420万港元，原因是该公司在处理客户资产方面违反了监管规定。香港证监会的调查显示，2017年12月3日至2020年10月23日期间，盈透证券依赖7911名客户已过期的常设授权，并根据证券借贷协议将这些客户在香港联合交易所有限公司上市的证券借出。
据调查，事件源于该公司出现程序错误，导致在关键时间内未能向这批客户发送常设授权续期通知。盈透证券的违规行为违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》。香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已综合考虑了以下因素：盈透证券就其违反《客户证券规则》的情况采取了补救措施，并主动向香港证监会汇报事件；其行为并非蓄意，且没有证据显示有客户因此遭受损失；该公司在解决香港证监会的关注事项及接受其调查结果和纪律行动时表现合作。
发起人: 定海神经 提问: 2025-05-08 复制问答链接
免责声明：本站所发布的所有文章、资讯、评论等内容，仅供网友学习交流和参考，不代表本站的立场和观点，不构成任何投资、交易、法律或其他建议。用户需自行承担因参考本站内容而产生的任何风险和责任。文章内容可能来源于网络或第三方渠道，如有任何侵犯您权益的内容，请发送相关诉求到邮件到(bruce#fanghui.tech)，我们将尽快核实并删除相关内容。
回答问题
登录后才能发布评论哦
立即登录/注册最新问答
-
外卖店一般用什么收银系统？
微盟微商城试用期能试用哪些功能？
微盟微商城个人免费版 值得使用吗？
美国哪些电商平台需要美国公司才能入驻？
电商出海是否有必要注册美国公司？
香港汇丰银行有哪些业务？
香港汇丰银行 汇丰ONE账户的开户过程有哪些注意事项？
融科银行在风险管理方面有哪些具体措施？
融科银行是一家什么银行？竞争力怎么样？
firstrade第一证券都有什么业务？
Firstrade（第一证券）是一家什么样美国在线券商？在香港能开户吗？
香港盈透证券是否值得大陆用户开户？
香港盈透证券的违规事件具体是什么情况？
香港券商 富途证券和长桥证券哪个更适合新手？
香港券商eDDA入金是怎么操作的？
香港长桥证券开户入金活动是骗人的吗？
消息提醒
Alisa乐乐