香港盈透证券的违规事件具体是什么情况？
4月28日，香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）谴责盈透证券香港有限公司（盈透证券），并对其处以罚款420万港元，原因是该公司在处理客户资产方面违反了监管规定。香港证监会的调查显示，2017年12月3日至2020年10月23日期间，盈透证券依赖7911名客户已过期的常设授权，并根据证券借贷协议将这些客户在香港联合交易所有限公司上市的证券借出。
据调查，事件源于该公司出现程序错误，导致在关键时间内未能向这批客户发送常设授权续期通知。盈透证券的违规行为违反了《证券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》）及《操守准则》。香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已综合考虑了以下因素：盈透证券就其违反《客户证券规则》的情况采取了补救措施，并主动向香港证监会汇报事件；其行为并非蓄意，且没有证据显示有客户因此遭受损失；该公司在解决香港证监会的关注事项及接受其调查结果和纪律行动时表现合作。
发起人: 定海神经 提问: 2025-05-08 复制问答链接
免责声明：本站所发布的所有文章、资讯、评论等内容，仅供网友学习交流和参考，不代表本站的立场和观点，不构成任何投资、交易、法律或其他建议。用户需自行承担因参考本站内容而产生的任何风险和责任。文章内容可能来源于网络、用户UGC或AI辅助生成，如有任何侵犯您权益的内容，请发送相关诉求到邮件到(bruce#fungather.com)或添加微信账号(full_star_service)，我们将尽快核实并删除相关内容。
回答问题
登录后才能发布评论哦
立即登录/注册关联问答推荐
关联文章推荐
最新问答
-
如果没有法团印章，香港公司如何合法有效地签署正式契据文件？
香港公司章程对印章使用的规定是否可以超越公司条例的默认要求？
香港公司印章上的名称和文字必须遵循哪些规范，如何避免法律风险？
香港公司小圆章和长条章分别适合用于哪些日常业务场景？
香港公司三枚印章中，法团印章（钢印）的法律效力最高吗？
美国进口关税政策对Shein和Temu的影响有哪些？
Amazon Bazaar和亚马逊美国Haul板块有什么关联吗？
Amazon Bazaar与Shein、Temu在超低价市场的竞争策略有哪些不同？
亚马逊低价购物应用Amazon Bazaar的全球扩张进度怎么样？
亚马逊新卖家入门大礼包对哪些国家和地区的站点开放？
新卖家参与亚马逊商品推广广告任务的具体时间要求是什么？
如何通过亚马逊新卖家大礼包的任务体系快速利用FBA福利？
亚马逊新卖家入门大礼包的销售额返还具体是如何计算和使用的？
亚马逊新卖家入门大礼包有哪些核心优势？
Amazon Bazaar平台对卖家入驻和供货有什么具体要求吗？
Amazon Bazaar与Temu、Shein的竞争焦点有何不同？
消息提醒
Alisa乐乐